موظف سابق في Coinbase متهم في مخطط تداول داخلي مزعوم

قد يكون لتصنيف هيئة الأوراق المالية والبورصات للرموز الرقمية كأوراق مالية غير مسجلة تأثيرات واسعة النطاق على صناعة العملات المشفرة وتعريض Coinbase والمنصات الأخرى للمسؤوليات القانونية الجديدة والمتطلبات التنظيمية.

زعمت لائحة الاتهام التي تم الكشف عنها في محكمة اتحادية في مانهاتن أن إيشان واهي ، مدير المنتجات السابق في Coinbase ، وشقيقه نيخيل واهي وصديقه سمير راماني ، حصلوا على حوالي 1.5 مليون دولار من الأرباح غير المشروعة.

تم القبض على الأخوين واهي صباح الخميس في سياتل. وقال ممثلو الادعاء إن راماني ظل طليقا.

قال داميان ويليامز ، محامي الولايات المتحدة للمنطقة الجنوبية من نيويورك: “رسالتنا بهذه الاتهامات واضحة: الاحتيال هو احتيال ، سواء حدث على blockchain أو في وول ستريت”.

وقال محامو إيشان واهي إن التهم لا أساس لها من الصحة. قال المحاميان أندرو سانت لوران ومارك أكسلباوم: “إيشان واهي بريء من كل مخالفات وينوي الدفاع عن نفسه بقوة ضد هذه الاتهامات وفي دعوى هيئة الأوراق المالية والبورصات”.

قالت بريا تشودري ، محامية نيخيل واهي ، إن المدعين العامين كانوا يحاولون تجريم السلوك البريء “لأنهم يبحثون عن كبش فداء لأن الكثير من الناس فقدوا أموالهم في العملات المشفرة مؤخرًا”.

تعذر التعرف على محامي السيد راماني.

وقالت Coinbase في بيان على مدونتها إنها أجرتها تحقيق بشأن الرجال الثلاثة وقدم معلومات عن الأفراد إلى وزارة العدل. وقالت المنصة أيضًا إنها أطلقت النار على Ishan Wahi.

قال بول جريوال ، كبير المسؤولين القانونيين في الشركة: “تأخذ Coinbase هذا النوع من السلوك غير المشروع على محمل الجد”. “نحن لا نتسامح مع ذلك”.

قال السيد غريوال إن Coinbase تستثمر بكثافة في الأنظمة والسياسات لمنع الموظفين من الاستفادة من المعلومات السرية ، مثل خطط إدراج الأصول.

زعم ممثلو الادعاء أن إيشان واهي ، الذي عمل في فريق قائمة الأصول في Coinbase ، كان لديه معرفة مسبقة بالتوقيت والإعلانات العامة للأصول التي تخطط البورصة لإدراجها. وفقًا للائحة الاتهام ، كان واحدًا من عدد قليل من الموظفين الذين ينتمون إلى قناة مراسلة خاصة تُستخدم لمناقشة مواعيد الإطلاق والجداول الزمنية.

اعتبارًا من يونيو 2021 ، استخدم المتهمون الثلاثة المعلومات السرية لإجراء صفقات قبل ما لا يقل عن 14 إعلانًا عن القوائم العامة من قبل Coinbase ، حسبما زعمت لائحة الاتهام. زعم المدعون أن الرجال أخفوا الصفقات من خلال شبكة من حسابات التشفير ومحافظ رقمية مجهولة المصدر.

اجتذبت بعض الحرف تمحيصًا عامًا. زعم المدعون العامون ، في أبريل ، أن حسابًا على تويتر معروفًا جيدًا في مجتمع العملة المشفرة قد وضع علامة على شراء مئات الآلاف من الرموز قبل 24 ساعة من تسميتها في إعلان الإدراج العام. في وقت لاحق من الشهر ، قالت Coinbase إنها تحقق فيما إذا كان شخص ما داخل الشركة قد سرب معلومات سرية للشركة.

في 11 مايو / أيار ، أرسل مدير العمليات الأمنية بالبورصة رسالة إلكترونية إلى إيشان واهي ، يطلب منه حضور اجتماع شخصيًا ، على حد قول المدعين. في اليوم السابق للاجتماع ، اشترى السيد واهي رحلة ذهابًا وإيابًا إلى الهند من المقرر أن تغادر في اليوم التالي ، وفقًا لما ذكره المدعون. قالوا إنه قبل مغادرة الرحلة ، اتصل السيد وحي وأرسل رسالة نصية إلى شقيقه والسيد راماني حول تحقيق Coinbase.

وبحسب النيابة ، أوقف ضباط إنفاذ القانون السيد وحي ومنعته من مغادرة البلاد.

هذه القضية هي أحدث إشارة إلى أن المدعين الفيدراليين في مانهاتن يقومون بضغط إنفاذ على مخططات التجارة الداخلية المزعومة للأصول الرقمية. اتهم المدعون الشهر الماضي موظفًا سابقًا في سوق NFT باستخدام معلومات داخلية للربح من NFTs، أو الرموز المميزة غير القابلة للفطريات.

من المرجح أن تزيد اتهامات لجنة الأوراق المالية والبورصات من الضغط على Coinbase ، التي كانت قد كشفت سابقًا أنها قيد التحقيق من قبل الوكالة. قال رئيس SEC Gary Gensler إنه يخطط لمتابعة إجراءات الإنفاذ ضد منصات تداول العملات المشفرة التي تسهل التداول في الأوراق المالية غير المسجلة.

كانت الشكوى المدنية يوم الخميس هي المرة الأولى التي حددت فيها لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تحت رئاسة السيد جينسلر العملات المشفرة التي تعتقد أنها أوراق مالية معروضة على منصة تداول رئيسية. إنه يثير احتمال أن تواجه Coinbase عقوبات لانتهاكها القوانين الفيدرالية التي تتطلب من بورصات الأوراق المالية التسجيل في لجنة الأوراق المالية والبورصات.

بلغت القيمة السوقية المجمعة للرموز الرقمية المدرجة من قبل Coinbase والتي زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أنها أوراق مالية 1.1 مليار دولار اعتبارًا من منتصف نهار الخميس ، وفقًا لـ CoinGecko.

كوين بيس المتنازع عليها في تقييم SEC وانتقد قرار الوكالة بالتورط في القضية.

قال السيد Grewal ، كبير المسؤولين القانونيين في Coinbase ، إن الشركة ليس لديها خطط لإزالة العملات المشفرة من منصة التداول الخاصة بها.

وقال: “لقد راجعنا هذه الأصول بعناية قبل إدراجنا في القائمة” ، رغم أنه رفض مشاركة التحليل القانوني للشركة.

لكل من العملات المشفرة التي زعمت أنها أوراق مالية ، طبقت هيئة الأوراق المالية والبورصات اختبارًا قانونيًا طورته المحكمة العليا في الأربعينيات. وقالت اللجنة إن جميع الرموز تم عرضها وبيعها للمستثمرين من قبل جهات الإصدار التي تأمل في جمع الأموال. وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات في شكواها إن مصدري ومروجين العروض روجوا للأرباح المحتملة التي قد يحققها المستثمرون من الأصول بناءً على جهود الآخرين.

قال جوربير جريوال ، رئيس إنفاذ القانون في SEC: “تؤكد هذه الحقائق أن عددًا من الأصول المشفرة المعنية كانت أوراقًا مالية ، وكما يُزعم ، فإن المدعى عليهم شاركوا في تداول داخلي نموذجي”.

اكتب ل كورين رامي في [email protected] وجيمس فانيلي على [email protected] وبول كيرنان على [email protected]